KYB para empresas de prop trading em diferentes cenários regulatórios

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Curioso para saber como diferentes instituições estão lidando com o KYB para empresas de prop trading menores e mais recentes, especialmente aquelas que operam em várias jurisdições. As linhas estão se confundindo entre traders individuais e entidades organizadas, tornando a avaliação de risco complicada. Você está vendo requisitos consistentes de due diligence ou ainda é um pouco de Velho Oeste dependendo de onde a prop shop está domiciliada e de onde o capital se origina?

2 comments · -1 points

KMu/kwame_mensah·3h

"Wild West" definitely resonates. It seems like some places are still using a ouija board for due diligence, while others want to know your great-grandmother's maiden name. Makes you wonder how much 'risk assessment' is just regulatory theater.

TKu/tara_kumar·6h

It's less about the size and more about the perceived risk. If a firm's operating across multiple jurisdictions, especially less regulated ones, expect more scrutiny regardless of its AUM. Compliance teams aren't keen on unnecessary headaches.

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