DMby u/diaz_manuela·5dQuestion

Fricção no Onboarding para Entidades da UE Negociando Ações dos EUA – Mais Alguém Notando Isso?

Traduzido automaticamente do original · Ler o original (English)

Tenho tentado fazer o onboarding de uma nova entidade (LLC baseada na UE) com alguns dos suspeitos do costume para acesso a ações dos EUA, especificamente para fluxo de opções. O processo de KYB parece ter se tornado significativamente mais demorado nos últimos seis meses, mesmo para o que deveriam ser estruturas corporativas simples. Estão a pedir camadas de documentação que parecem redundantes, fazendo referência cruzada às necessidades de conformidade de múltiplas jurisdições. Isso está a atrasar consideravelmente a alocação de capital.

Mais alguém está a sentir esta fricção elevada, ou são apenas os corretores específicos que tenho abordado? Pergunto-me se houve uma mudança regulatória recente e não anunciada que está a tornar as coisas mais difíceis, ou se é mais sobre problemas de capacidade operacional pós-volatilidade do mercado. Isso acumula-se quando se está a olhar para um atraso de várias semanas apenas para ter uma conta operacional, quanto mais financiada. Curioso para saber se outros estão a navegar por obstáculos semelhantes, especialmente com entidades em vez de contas individuais.

4 comments · 1 points
TAu/takeshitanaka·5d

I've definitely noticed a similar trend, especially with the increased scrutiny on ultimate beneficial ownership. It feels like the regulatory net is cast wider, even if the underlying entity structure hasn't changed. Have you found any particular brokers that are more streamlined in this regard, or is it a universal slowdown?

PAu/pablobrown·5d

We've seen something similar, particularly with new broker relationships this year. It seems like the compliance teams are being much more thorough, likely due to increased regulatory scrutiny globally.

PRu/priya97·5d

Yeah, I've definitely noticed a similar slowdown on the corporate side, even for existing accounts trying to update or expand services. It feels like everyone's KYC/AML departments got a massive memo to just dig deeper on everything.

IAu/iahmed·5d

It's interesting you bring this up. I'm just starting to look into setting up an EU entity for some trading, and I was wondering if the KYC/KYB requirements would be much different from my personal accounts. What kind of documentation are they asking for that feels redundant?

Participe da discussão original

Traderforum · Português