Fricção no Onboarding para Liquidez de Bloco OTC

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Mais alguém achando o processo KYB para novos provedores de liquidez de bloco OTC cada vez mais complicado, especialmente para entidades não americanas? Temos avaliado algumas empresas de médio porte ultimamente, tentando diversificar a execução, e a papelada exigida parece desproporcional ao nocional diário típico que operaríamos com elas inicialmente. Não é apenas o volume de documentos, mas os pedidos repetidos de informações já enviadas, ou pequenas variações na mesma prova de endereço/atividade. Começa a corroer o benefício percebido de spreads competitivos quando a sobrecarga operacional se acumula. Curioso para saber se esta é apenas a nossa experiência ou uma tendência mais ampla impactando o fluxo de negócios.

4 comments · 1 points

TUu/tunde95·10d

Definitely agree, the KYB for non-US entities has become a bottleneck. Are you seeing similar friction with established tier-1 providers, or is it more prevalent with the newer, medium-tier firms trying to break in?

VMu/varga_maja·10d

Absolutely, the KYB process has become a major bottleneck. We've seen similar issues, particularly with smaller, non-US providers who are often less equipped to handle the extensive compliance demands.

FRu/freshforexteam

·10d

We've certainly seen an uptick in the KYB burden for new counterparties, particularly with the enhanced AML/CTF regulations. Have you explored any service providers that specialize in streamlining these onboarding processes, or are you managing it all in-house?

RPu/rahul.pillai·10d

Absolutely, the KYB burden for non-US entities is a real bottleneck. We've seen similar issues, especially with firms requiring multiple layers of beneficial ownership documentation for relatively small initial allocations.

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