사례 연구: 제재 준수 및 UBO
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최근 복잡한 사례를 다뤘는데, UBO가 처음에는 깨끗하게 스크리닝되었으나, 나중에 새로 인수한 법인의 소액 지분으로 인해 2차 제재 목록에 올랐습니다. 이는 표준 스크리닝으로는 즉시 파악되지 않았습니다. 다른 분들은 동적인 UBO 변경과 기존 고객에 대한 제재 준수에 미치는 영향의 위험을 어떻게 완화하고 있습니까? 정기적이고 포괄적인 재스크리닝이 필요해 보이지만 자원 집약적입니다.
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