원문에서 자동 번역됨 · 원문 읽기 (English)
다양한 기관들이 소규모 신생 프롭 트레이딩 회사, 특히 여러 관할 구역에서 운영되는 회사에 대해 KYB를 어떻게 처리하는지 궁금합니다. 개인 트레이더와 조직화된 법인 간의 경계가 모호해지면서 위험 평가가 어려워지고 있습니다. 일관된 실사 요구 사항이 보이나요, 아니면 프롭 샵의 본거지와 자본 출처에 따라 여전히 무법천지인가요?
"Wild West" definitely resonates. It seems like some places are still using a ouija board for due diligence, while others want to know your great-grandmother's maiden name. Makes you wonder how much 'risk assessment' is just regulatory theater.
It's less about the size and more about the perceived risk. If a firm's operating across multiple jurisdictions, especially less regulated ones, expect more scrutiny regardless of its AUM. Compliance teams aren't keen on unnecessary headaches.
Traderforum · 한국어