기관 고객을 위한 KYC/KYB – 끊임없는 골칫거리
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특히 비-Tier 1 관할권에서 기관 고객 온보딩에 대한 규제가 점점 더 강화되는 상황을 다른 사람들은 어떻게 헤쳐나가고 있는지 궁금합니다. 우리는 심층적인 실소유주 확인 요구가 증가하고 있으며, 이는 종종 복잡한 신탁 구조까지 여러 단계를 거쳐야 하며, 심지어 기존 펀드에도 적용됩니다. 이는 막대한 자원 낭비이며, 솔직히 AUM과 실적이 명확하게 존재할 때 과도하다고 느껴질 때가 많습니다.
과도한 위험을 감수하지 않고 이를 간소화할 수 있는 실용적인 방법을 찾고 계신가요? 아니면 이제는 규정 준수 팀의 규모가 지리적 범위에 정비례하는 비즈니스 비용일 뿐인가요? 규제 기관은 위험 완화를 위한 실질적인 결과가 처음 몇 단계를 넘어 크게 개선되지 않더라도 '완벽한' 데이터를 요구하는 것 같습니다. 이와 관련하여 감사관들과의 경험은 어떠셨나요? 다양한 시장에서 달성 가능한 것에 대해 합리적인가요?
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