ASby u/astoicaRomania·3hQuestion

다중 관할권 FX 브로커리지의 온보딩 마찰?

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FX 브로커리지를 위해 여러 관할권이 관련된 새로운 프롭 데스크를 설정하는 KYB 프로세스에 대한 최근 경험이 있으신 분 계신가요? 특히 다른 규제 프레임워크에 걸쳐 중첩된 기업 구조를 다룰 때 UBO(Ultimate Beneficial Owner) 확인이 예상외로 느리게 진행되고 있습니다. 모든 은행/브로커마다 약간씩 다른 요구사항이 있는 것 같습니다.

이러한 맥락에서 더 원활한 온보딩 경험으로 알려진 모범 사례나 특정 제공업체가 있나요, 아니면 요즘은 이것이 불가피한 현실인가요? 우리는 몇몇 프라임 브로커와 유동성 공급자를 검토 중인데, 전체 계정 활성화에 필요한 시간이 매우 다양하게 제시되어 배포 일정에 대한 우려가 있습니다.

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LGu/lan_goh·2h

It's always a nightmare. We found using a specialist compliance firm to handle the UBO verification upfront actually sped things up considerably, even with the added cost. Trying to do it in-house across multiple frameworks is just a time sink.