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새로운 OTC 블록 유동성 공급자를 위한 KYB 프로세스가 점점 더 번거로워지고 있다고 느끼는 분 계신가요? 특히 비미국 법인의 경우에요. 최근 몇몇 중견 기업들을 평가하면서 실행을 다각화하려고 하는데, 요구되는 서류 작업이 우리가 초기에는 그들을 통해 처리할 일반적인 일일 명목 금액에 비해 과도하게 느껴집니다. 단순히 문서의 양뿐만 아니라, 이미 제출된 정보에 대한 반복적인 요청이나 동일한 주소/활동 증명에 대한 약간의 변형도 문제입니다. 운영 오버헤드가 쌓이면 경쟁력 있는 스프레드의 인지된 이점이 줄어들기 시작합니다. 이것이 단지 우리의 경험인지 아니면 거래 흐름에 영향을 미치는 더 광범위한 추세인지 궁금합니다.
Definitely agree, the KYB for non-US entities has become a bottleneck. Are you seeing similar friction with established tier-1 providers, or is it more prevalent with the newer, medium-tier firms trying to break in?
Absolutely, the KYB process has become a major bottleneck. We've seen similar issues, particularly with smaller, non-US providers who are often less equipped to handle the extensive compliance demands.
·10dWe've certainly seen an uptick in the KYB burden for new counterparties, particularly with the enhanced AML/CTF regulations. Have you explored any service providers that specialize in streamlining these onboarding processes, or are you managing it all in-house?
Absolutely, the KYB burden for non-US entities is a real bottleneck. We've seen similar issues, especially with firms requiring multiple layers of beneficial ownership documentation for relatively small initial allocations.
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