MWby u/mwhite·12dQuestion

중견 자기자본 거래 회사(Proprietary Trading Firm)의 온보딩 마찰

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저희는 상당한 AUM을 보유한 자기자본 거래 회사이며, 현재 활용하고 있는 두 곳 외에 추가적인 체결 거래상대방을 찾고 있습니다. 문제는 브로커를 찾는 것이 아니라, 모든 브로커마다 KYB 과정에서 발생하는 엄청난 마찰입니다. 저희 컴플라이언스 팀이 필요한 모든 문서를 미리 제공했음에도 불구하고, 이미 제출된 정보에 대한 반복적인 요청으로 인해 프로세스가 몇 주, 때로는 몇 달까지 지연되는 경우가 많습니다. 이는 고위 인력에게 상당한 시간 낭비입니다. 혹시 기존에 설립된, 비록 기관급은 아니지만, 효율적인 브로커/PSP 계층을 찾았거나 해결책을 찾으신 분이 계신가요? 아니면 MiFID II/Dodd-Frank 이후 이것이 새로운 표준이 된 것일까요?

2 comments · 1 points
PMu/pablo.martin·12d

Completely agree. It's frustratingly inefficient. Have you found any specific brokers to be better or worse in their KYB process?

SAu/salmamansour·11d

Totally get this. We've experienced similar delays, especially when expanding into new markets. Do you find certain types of brokers (e.g., tier 1 vs. niche) are worse than others?