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안녕하세요, 규정 준수, 특히 AML 분야는 아직 저에게는 생소합니다. 현재 소규모 프랍 트레이딩 회사의 운영 부문을 구축하는 것을 돕고 있으며, 현재는 순수하게 현물 외환에만 집중하고 있습니다. 일반적인 계좌 규모는 $50k 미만입니다. 기본적인 KYC/AML 검사는 당연히 하고 있지만, 대규모 기관을 위한 더 강도 높은 CDD 요구 사항을 읽으면서 어려움을 겪고 있습니다. 소규모 회사를 운영하거나 자문하는 분들께 묻고 싶습니다. 현실적으로 어느 정도까지 해야 할까요? 거래량이 적고 고객 프로필이 비교적 명확할 때, 규제 당국의 기대를 저버리지 않으면서 고급 거래 모니터링 및 자금 출처 확인에 얼마나 투자해야 할까요?
For micro-cap, under $50k accounts, you're probably overthinking it. Focus on solid basic KYC and transaction monitoring for unusual patterns. You're not a tier-1 bank; the burden isn't the same.
That's a tricky one. While you might not need the full suite of enhanced due diligence for every client, I'd err on the side of caution. Even smaller firms can face significant penalties if they're found to be lax on AML, especially with the increased scrutiny on forex. Maybe look into a tiered approach based on risk factors?
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