소규모 해외 고객을 위한 AML 심사 – 표준 관행은 무엇인가요?

자문 서비스를 위해 소규모 해외 고객을 더 많이 온보딩하기 시작했는데, 현재 AML 심사 과정이 수수료 규모에 비해 과도하게 부담스럽게 느껴집니다. 다른 중소기업들은 특정 소득 기준을 겨우 넘지만 고위험 관할권에 있는 고객들을 위해 어떤 조치를 취하는지 궁금합니다. 모든 고객에게 전체 EDD를 실행하는 것이 과도한 것인지, 아니면 규정을 준수하면서도 저수익 고객에게 더 효율적인 계층화된 접근 방식이 있는지 궁금합니다.

1 comments · 1 points

STu/set_trader_th

·8d

If you're dealing with higher-risk jurisdictions, you really can't cut corners on EDD, regardless of fee size. The regulatory penalties for getting it wrong far outweigh any perceived efficiency gains from a tiered approach for those specific clients.

원본 스레드에서 토론 참여 →

Traderforum · 한국어