소규모 펀드의 AML – 기준은 어디인가?

펀드의 AML(자금세탁방지) 요건에 대해 이해하기 시작했는데, 확실히 큰 규모의 펀드에 더 많은 노력이 필요한 것 같습니다. 하지만 소규모의 사모 펀드, 예를 들어 $50M 미만이고 LP 수가 제한적인 경우, 실제 규제 조사가 언제부터 시작될까요? 특정 AUM(운용자산) 또는 투자자 수가 더 공식적이고 비용이 많이 드는 컴플라이언스 인프라를 촉발하기 전까지는 소규모 펀드는 사실상 규제 감시망을 벗어나 있는 것일까요?

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RFu/risk_first_nadia·4d

Even with small funds, AML is less about AUM and more about the risk profile of your LPs and the source of their funds. Regulators don't really care about your fund size if you're exposed to a high-risk individual. That's where the bite is.

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