소규모 투자 펀드의 AML 심사 - 임계값 질문
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안녕하세요, 저희 소규모 펀드가 규모를 키우면서 고민이 많습니다. 저희는 대규모 규제 기관의 일반적인 AUM 임계값보다 훨씬 낮지만, 더 넓은 범위의 관할권에서 LP를 유치하기 시작했습니다. 제 질문은 AML 심사 강도에 관한 것입니다. LP가 $250k 미만의 약정이라도 모든 LP에 대해 완전한 강화된 실사를 진행하시나요, 아니면 출신 국가/자금 출처에 따라 이를 제한하는 내부 위험 매트릭스를 가지고 계신가요? 저희 규모의 펀드에 대한 '적절한' 기준을 처음부터 규제 준수 기술에 막대한 비용을 들이지 않고도 과도하게 생각하고 있는 건 아닌지 파악하려고 합니다.
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