原文から自動翻訳 · 原文を読む (English)
小規模で新しいプロップトレーディング企業、特に複数の管轄区域で事業を展開している企業に対するKYBを、さまざまな機関がどのように扱っているか興味があります。個人トレーダーと組織化されたエンティティの境界線が曖昧になり、リスク評価が難しくなっています。一貫したデューデリジェンス要件が見られますか、それともプロップショップの所在地や資本の出所によって、まだ少しワイルドウェスト状態ですか？
"Wild West" definitely resonates. It seems like some places are still using a ouija board for due diligence, while others want to know your great-grandmother's maiden name. Makes you wonder how much 'risk assessment' is just regulatory theater.
It's less about the size and more about the perceived risk. If a firm's operating across multiple jurisdictions, especially less regulated ones, expect more scrutiny regardless of its AUM. Compliance teams aren't keen on unnecessary headaches.
Traderforum · 日本語