クロスボーダーにおける機関投資家と個人投資家のKYC/AML
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KYC/AMLの状況、特に複数の管轄区域にわたる機関投資家と個人投資家の両方を扱う際に、他の人がどのように対応しているかを知りたいです。コンプライアンスの負担は、機関投資家側で著しく重いと感じています。これは、必要なデューデリジェンスの深さ（UBO、富の源泉、エンティティに対する制裁チェック）だけでなく、継続的なモニタリングにおいても同様です。個人投資家は数が多いものの、より標準化されたフレームワークに収まることが多いです。
しかし、本当の課題は、機関投資家自体が規制の成熟度が低い環境で事業を行う金融仲介業者である場合にあるようです。階層的なデューデリジェンスは非常に不透明になる可能性があり、彼ら自身のコンプライアンスフレームワークへの依存は、常にリスク評価を行っているようなものです。他の人は、リソースを不均衡に割り当てたり、不必要な摩擦を生じさせたりすることなく、この区別をどのように効果的に管理しているのでしょうか？特に、複雑な所有構造を持つ企業や、規制の明確性が進化している地域に拠点を置く企業の場合、より高いリスクプロファイルに求められる堅牢性を損なうことなく、機関投資家のKYC/AMLを合理化するための戦略があれば教えてください。
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