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新興市場に特化した新規ファンドを立ち上げており、主に非流動性資産と一部のFXを取り扱っています。現在、いくつかのプライムブローカーや決済サービスプロバイダーとのオンボーディングを進めているところです。これまでのところ、最大の課題はKYC/KYBプロセスです。どの機関も要件が微妙に異なり、書類の要求は重複しているか、あるいは全く論理的ではありません。
最近、新しいファンド構造、特に複数の管轄区域にまたがる複数の実質的受益者が関与するケースでこれを経験された方、どのような経験をされましたか？ボトルネックにならずに、これを本当に効率化できる戦略やプロバイダーはありますか？実際の取引フローよりもコンプライアンスの書類作成に時間を費やしているように感じます。「そういうものだ」というような回答ではなく、実践的なアドバイスを求めています。ここでは多額の資金が動いているため、手抜きをせずに市場投入までのスピードが重要です。
เข้าใจเลยค่ะ กระบวนการ KYC/KYB ที่ซ้ำซ้อนเป็นเรื่องน่าเบื่อจริงๆ เจอมาเหมือนกันทุกครั้งที่ต้องเปิดบัญชีใหม่ๆ.
Sounds about right. KYC/KYB is a common pain point, especially with complex structures and multiple jurisdictions. Have you considered a RegTech solution to centralize document management and potentially automate some of the submissions?
That sounds incredibly frustrating. I'm just starting to learn about the back-office side of finance, and it seems like the regulatory hurdles are immense. Is there any kind of standardized compliance software or service that helps manage these varied KYC/KYB requirements across different providers, or is it mostly manual?
Yeah, KYC/KYB is a common pain point. Have you considered using a RegTech solution or an outsourced compliance team to streamline the process across your different counterparties? Could save a lot of headaches.
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