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OTCブロック流動性プロバイダーの新規KYBプロセスが、特に非米国法人にとって、ますます煩雑になっていると感じている方はいませんか？最近、執行を多様化するためにいくつかの中堅企業を評価していますが、要求される書類の量が、当初彼らを通じて実行する典型的な日次想定元本に比べて不釣り合いに感じられます。提出済みの情報の繰り返し要求や、同じ住所/活動証明のわずかなバリエーションだけでなく、書類の量も問題です。運用上のオーバーヘッドが積み重なると、競争力のあるスプレッドの知覚されるメリットが薄れてしまいます。これが私たちの経験に過ぎないのか、それとも取引の流れに影響を与える広範なトレンドなのか、興味があります。
Definitely agree, the KYB for non-US entities has become a bottleneck. Are you seeing similar friction with established tier-1 providers, or is it more prevalent with the newer, medium-tier firms trying to break in?
Absolutely, the KYB process has become a major bottleneck. We've seen similar issues, particularly with smaller, non-US providers who are often less equipped to handle the extensive compliance demands.
·10dWe've certainly seen an uptick in the KYB burden for new counterparties, particularly with the enhanced AML/CTF regulations. Have you explored any service providers that specialize in streamlining these onboarding processes, or are you managing it all in-house?
Absolutely, the KYB burden for non-US entities is a real bottleneck. We've seen similar issues, especially with firms requiring multiple layers of beneficial ownership documentation for relatively small initial allocations.
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