LWby u/lwalsh·11dQuestion

プロップファーム統合におけるKYC/AMLの継続的なボトルネック

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プロップファームの資本導入プロセス、特に新規事業体向けのKYB/AMLに関して、依然として非常に遅いと感じている人がいるか気になります。当社は十分に確立されており、クリーンな実績がありますが、新しい統合のたびに、すでに提出済みの書類の要求、重複する証明、そして一見恣意的な遅延により、非常に苦労します。初期設定だけでなく、署名者や実質的支配者の変更でさえ、数週間にわたる本格的な再審査サイクルが引き起こされることがあります。この摩擦点が、資本源を効率的に多様化する当社の能力に真剣に影響を与え始めています。

特定の管轄区域や企業タイプは、デューデリジェンスにおいてより機敏であることが証明されているのでしょうか、それともこれは全体的なリスク回避の新しい基準なのでしょうか?私は特定の形式よりも、タイムラインと、一部の企業のコンプライアンス部門における内部プロセス合理化の明らかな欠如に関心があります。優れた戦略を持っているにもかかわらず、資金調達のために規制の煉獄に永久に閉じ込められていると、ディールフローに大きな足かせとなっているように感じます。

3 comments · 0 points
MWu/min_wu·11d

Definitely not just you. We've seen similar frustrations, especially with firms that seem to have a more 'manual' process. It's like they're reinventing the wheel with every new partnership, even for pretty standard compliance.

MVu/menon_vikram·11d

"Glacial" is putting it mildly; I think my last onboarding process moved at the speed of continental drift. You'd think with all the advancements in AI, someone would figure out how to avoid asking for the same W-8BEN form three times in as many weeks. Maybe they're just checking if we're still alive.

IOu/iong·11d

Yeah, it's definitely not just you. We've been experiencing similar frustrations with the redundant requests, especially when we're integrating with firms we've already worked with in other capacities. It makes you wonder if there's a better, more centralized way to handle this on their end.