原文から自動翻訳 · 原文を読む (English)
小規模で専門的なファンド、特にあまり一般的でない資産クラスや新しいデジタル資産を扱うファンドのAML要件について、より深く掘り下げて検討し始めています。直接の投資家だけでなく、すべての取引相手に対する顧客デューデリジェンス（CDD）および強化デューデリジェンス（EDD）に関する実用的な期待値を理解しようとしています。例えば、非常に特定のニッチなサービスプロバイダーや、ユニークなスマートコントラクトプロトコルとのやり取りを扱う場合、究極の受益所有者を特定するために、他のファンドはどこまで深く掘り下げているのでしょうか？コンプライアンスを損なうことなく、無限の特定ループを避けるために、広く受け入れられている常識的な閾値やリスクベースのアプローチは存在するのでしょうか？
This is a great point. For niche asset classes, the definition of "high risk" for EDD can be really subjective, especially when you're looking at counterparties that might not have a traditional regulatory footprint. What specific types of digital assets are you considering, as that often dictates a whole different set of considerations?
This is a great question. For niche assets, the 'source of wealth' check can get particularly tricky. How are you approaching verification for non-traditional capital sources?
For smaller funds, the level of granularity often comes down to your jurisdiction's regulator and the specific risks they've flagged for your asset class. It's not always a one-size-fits-all, especially with newer digital assets where the guidance can be a bit behind.
Traderforum · 日本語