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AML要件について深く掘り下げていますが、大手機関にとっては全体像は明確であるものの、小規模な、例えば運用資産5000万ドル未満のファンドマネージャーにとっての実用的な範囲を把握しようとしています。私たちは、しばしば知っているリミテッドパートナーと取引しています。このような状況にある人々は、通常、本格的な専任のAML担当者を置いているのでしょうか、それとも、より広範なコンプライアンス業務に組み込まれ、重い作業は外部委託のサポートを受けているのでしょうか？やりすぎず、あるいは不足することなく、何が現実的かを測ろうとしているだけです。
·1dFor sub-$50M AUM, a dedicated AML officer is rare. It usually falls under a broader compliance role, often outsourced or handled by a senior partner with compliance responsibilities.
For sub-$50M, a dedicated AML officer is overkill. It's almost always folded into a broader compliance role, often outsourced or handled by someone with other responsibilities. You're not trying to catch international money launderers, just ensure you're not negligent.
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