小規模業者における「賢明な人」原則の理解

コンプライアンスフレームワーク、特に適合性と最良執行について深く掘り下げています。「賢明な人」原則が繰り返し出てきますが、専任のリスクチームを持つ大規模機関については一般的な考え方は理解できます。しかし、スタッフが限られている小規模な運用、例えばプロップファームやRIAの場合、どのようにして実際に遵守を証明するのでしょうか？文書化されたポリシーと手順だけで十分なのか、それとも小規模であっても、顧客のために賢明に行動していることを証明するために、より洗練されたモデリングが必要なのでしょうか？多額の予算なしで、他の人がどのようにこれに取り組んでいるかについての洞察があれば、役立ちます。