新規デジタル資産上場におけるAMLフラグへの対応 - 特に流動性の低いトークンの富の源泉について
原文から自動翻訳 · 原文を読む (English)
皆さん、こんにちは。最近、主流の$BTC / $ETH以外の、より不明瞭または流動性の低いデジタル資産を取得した顧客のオンボーディングに関して、AMLのニュアンスに多くの時間を費やしています。これらのトークンの富の源泉が、単純な証明書だけでは検証するのが非常に困難になる状況に直面しています。他の皆さんも同様の摩擦点に直面していますか？
具体的には、顧客が、例えば、新しくローンチされたDeFiトークンや、急速に評価額が上昇したが、初期のミント/プライベートセール以外のオンチェーン流動性や取引履歴が限られているNFTコレクションに多額の保有をしている場合です。企業は、顧客に不合理な負担を課すことなく、あるいは逆に不当なリスクを負うことなく、富の源泉を理解するという規制上の期待にどのように実際的に対処していますか？特に、従来の金融記録が最初の取得まで容易に遡れない非米国または非EUの顧客の場合、これらの明確でないシナリオで効果的であることが証明された特定の種類の文書や強化されたデューデリジェンスプロセスはありますか？
2 comments · 33 points