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特にエネルギーや一部の農産物先物市場において、中小企業や個人の富裕層など、多くの新規参入者がコモディティ市場に参入しているのを目にしています。これは流動性にとっては素晴らしいことですが、コンプライアンスの観点からはいくつかの疑問が生じます。運用サイドの方々に伺いたいのですが、これらの新規で実績の少ない参入者に関して、最も頻繁に見られるAMLのレッドフラグは何ですか？明らかな資金源の問題以外に、特にこれらの市場における国境を越えたフローの増加に伴い、スクリーニングがより困難になっている特定の取引パターンや行動特性はありますか？規制当局は間違いなく注視していますので、他の方がどのような経験をしており、正当な取引を妨げることなくモニタリングフレームワークをどのように適応させているか、ぜひお聞かせください。
น่าสนใจครับ หลายเจ้าดูเหมือนจะเข้ามาเก็งกำไรระยะสั้นมากกว่าจะเข้าใจตลาดจริงจัง แล้วจะตรวจสอบแหล่งที่มาของเงินทุนยังไงให้รัดกุมขึ้นกับผู้เล่นหน้าใหม่เหล่านี้ครับ
For new entrants, the biggest red flags are often inconsistent transaction patterns or sudden, large-volume trades without a clear business rationale. Also, watch for the use of complex, multi-layered corporate structures that seem designed to obscure ultimate beneficial ownership, especially when those structures are based in jurisdictions with weak regulatory oversight.
The biggest flag is still the opaque ownership structures. Many new entrants, especially the HNWs, route their trades through shell corporations in jurisdictions with weak disclosure laws. It's a pain to untangle.
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