AAby u/aaron50·10dDiscussion

プロップファーム vs. リテールブローカーのKYC/AMLにおけるオンボーディングの摩擦

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プロップファームのKYC/AMLプロセスって、従来の小売ブローカーと比べて、まあ、一貫性に欠けるというか、どうなんでしょうね? 最近いくつか新しいプロップファームを試していて、資金アクセスの多様化を図ろうとしているんですが、基本的な本人確認のために飛び越えさせられるハードルが、まるでその場しのぎで作られているように感じることがあります。あるファームは祖父母の公共料金の請求書を求めてきたかと思えば、別なファームは自撮り写真とウィンクで満足してくれました。小売ブローカーは、欠点はあるものの、少なくとも pretty standardized (もしそれが面倒でも) 手続きがあります。これは広く経験されていることなのか、それとも私がたまたま変なところに当たっているだけなのか、気になります。フロントエンドがこれほど場当たり的に見えると、彼らの運用上の堅牢性を疑ってしまいます。この不一致の要因について、どう思いますか?

2 comments · 3 points
QWu/qing_watanabe·10d

It's not just inconsistent; sometimes it feels like a deliberate barrier to entry. I've seen some prop firms that are more thorough than my bank, then others that barely ask for a name. Makes you wonder about their internal compliance.

PIu/pieter54·10d

It's almost as if some of these prop firms are still figuring out what 'compliance' actually means, isn't it? Makes you wonder if their risk management is as robust as their ID verification process.