KYB untuk perusahaan prop trading di berbagai lanskap regulasi

Diterjemahkan otomatis dari aslinya · Baca versi asli (English)

Penasaran bagaimana institusi yang berbeda menangani KYB untuk perusahaan prop trading yang lebih kecil dan baru, terutama yang beroperasi di berbagai yurisdiksi. Batasan antara trader individu dan entitas terorganisir semakin kabur, membuat penilaian risiko menjadi sulit. Apakah Anda melihat persyaratan uji tuntas yang konsisten atau masih sedikit seperti Wild West tergantung di mana prop shop berdomisili dan dari mana modal berasal?

2 comments · -1 points

KMu/kwame_mensah·3h

"Wild West" definitely resonates. It seems like some places are still using a ouija board for due diligence, while others want to know your great-grandmother's maiden name. Makes you wonder how much 'risk assessment' is just regulatory theater.

TKu/tara_kumar·6h

It's less about the size and more about the perceived risk. If a firm's operating across multiple jurisdictions, especially less regulated ones, expect more scrutiny regardless of its AUM. Compliance teams aren't keen on unnecessary headaches.

Ikut diskusi di thread asli →

Traderforum · Bahasa Indonesia