Kepatuhan AML untuk broker forex berkapitalisasi mikro - bagaimana Anda menangani uji tuntas perbankan koresponden?

Halo semuanya, saya relatif baru di sisi kepatuhan di perusahaan yang lebih kecil, khususnya broker forex berkapitalisasi mikro yang mencoba menavigasi AML. Kami berkembang, yang bagus, tetapi itu juga berarti hubungan perbankan koresponden kami semakin diawasi, terutama dengan bank-bank baru. Saya merasa sulit untuk mendapatkan gambaran yang jelas tentang seperti apa uji tuntas yang 'memadai' dari sisi mereka ketika mereka menilai kami untuk kebijakan dan prosedur AML kami, terutama mengenai basis klien kami. Terkadang terasa seperti target yang bergerak, dan jumlah data serta dokumentasi yang mereka minta bisa sangat membebani tim kecil. Adakah kerangka kerja atau praktik terbaik tertentu yang Anda anggap membantu dalam mempersiapkan dokumentasi program AML Anda untuk memuaskan bank koresponden yang lebih besar, terutama seputar sumber kekayaan/dana untuk klien Anda? Rasanya kami terus-menerus mengejar ketertinggalan.