Penyaringan AML untuk dana investasi yang lebih kecil - pertanyaan ambang batas
Diterjemahkan otomatis dari aslinya · Baca versi asli (English)
Hai semuanya, saya sedang bergulat dengan sesuatu saat kami mengembangkan dana kecil kami. Kami jauh di bawah ambang batas AUM yang biasa untuk regulasi yang lebih besar, tetapi kami mulai mendapatkan LP dari berbagai yurisdiksi. Pertanyaan saya adalah seputar intensitas penyaringan AML. Apakah kalian repot-repot melakukan uji tuntas yang ditingkatkan sepenuhnya pada setiap LP meskipun komitmen mereka di bawah $250k, atau apakah kalian memiliki matriks risiko internal yang mengatur ini berdasarkan negara asal/sumber dana? Hanya mencoba mencari tahu apakah saya terlalu memikirkan dasar untuk 'memadai' untuk dana sebesar kami tanpa menghabiskan banyak uang untuk teknologi kepatuhan sejak awal.