Menavigasi bendera AML untuk pendatang komoditas baru

Telah melihat banyak pemain baru, terutama perusahaan kecil dan individu dengan kekayaan bersih tinggi, memasuki ruang komoditas, khususnya di energi dan beberapa kontrak berjangka pertanian. Ini bagus untuk likuiditas, tetapi dari sudut pandang kepatuhan, ini menimbulkan beberapa pertanyaan. Bagi Anda yang berada di sisi operasional, apa saja bendera merah AML paling umum yang Anda lihat muncul dengan pendatang baru yang kurang mapan ini? Di luar masalah sumber dana yang jelas, apakah ada pola transaksional atau kebiasaan perilaku tertentu yang terbukti lebih menantang untuk disaring, terutama dengan peningkatan aliran lintas batas di pasar ini? Regulator pasti mengawasi, jadi ingin mendengar apa yang dialami orang lain dan bagaimana Anda menyesuaikan kerangka kerja pemantauan Anda tanpa menghambat perdagangan yang sah.