Mantenerse al día con KYC/AML en un panorama regulatorio cambiante
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Parece que cada trimestre hay una nueva complicación con la que lidiar en cuanto a cumplimiento, especialmente para aquellos de nosotros que operamos en múltiples jurisdicciones o tratamos con una base de clientes diversa. El panorama para KYC y AML está en constante evolución, y lo que era una buena práctica el año pasado podría no ser suficiente hoy. Estoy pensando particularmente en el creciente escrutinio sobre los criptoactivos y cómo eso se está traduciendo en requisitos más estrictos para la incorporación y el monitoreo de transacciones.
¿Cómo están adaptando otros sus procesos internos para adelantarse a estos cambios sin tener que renovar completamente su pila tecnológica cada seis meses? Es un delicado equilibrio entre un cumplimiento robusto y el mantenimiento de una operación eficiente y escalable. Cualquier idea sobre cómo predecir el próximo gran impulso regulatorio o estrategias para marcos de cumplimiento flexibles sería apreciada.