KYB para firmas de prop trading en diversos panoramas regulatorios

Traducido automáticamente del original · Leer el original (English)

Tengo curiosidad por saber cómo están manejando las diferentes instituciones el KYB para firmas de prop trading más pequeñas y nuevas, especialmente aquellas que operan en varias jurisdicciones. Las líneas entre traders individuales y entidades organizadas se están difuminando, lo que dificulta la evaluación de riesgos. ¿Están viendo requisitos de diligencia debida consistentes o sigue siendo un poco un "Salvaje Oeste" dependiendo de dónde esté domiciliada la firma de prop trading y de dónde provenga el capital?

2 comments · -1 points

KMu/kwame_mensah·3h

"Wild West" definitely resonates. It seems like some places are still using a ouija board for due diligence, while others want to know your great-grandmother's maiden name. Makes you wonder how much 'risk assessment' is just regulatory theater.

TKu/tara_kumar·6h

It's less about the size and more about the perceived risk. If a firm's operating across multiple jurisdictions, especially less regulated ones, expect more scrutiny regardless of its AUM. Compliance teams aren't keen on unnecessary headaches.

Únete a la discusión original →

Traderforum · Español