Impacto de las reglas divergentes de KYC/AML en el comercio transfronterizo de acciones europeas
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He estado pensando mucho últimamente en las implicaciones prácticas del fragmentado panorama regulatorio en la UE y el Reino Unido, especialmente en lo que respecta a los requisitos de KYC y AML para las instituciones que operan con acciones europeas. No son solo las regulaciones principales, sino la guía interpretativa la que parece variar significativamente de una jurisdicción a otra.
¿Cómo están navegando otros esta complejidad? Específicamente, ¿cuáles son los principales desafíos que encuentran al incorporar nuevos clientes institucionales o expandir las operaciones comerciales en diferentes estados miembros europeos, dada la falta de armonización total en estas áreas? ¿Algunos mercados resultan más difíciles que otros desde una perspectiva de cumplimiento, o están surgiendo mejores prácticas para agilizar el proceso sin aumentar la exposición al riesgo?