Fricción en la Incorporación para Mesas HFT con sede en la UE - Realidades de KYC/AML
Traducido automáticamente del original · Leer el original (English)
Operando una mesa de arbitraje estadístico de media frecuencia desde Bruselas, nos hemos topado con un muro en la incorporación de KYC/AML con varios proveedores de liquidez de primer nivel. Las solicitudes de documentación sobre la propiedad beneficiaria y el origen de los fondos para múltiples entidades legales dentro de nuestra estructura, aunque comprensibles en principio, parecen estancarse en los departamentos de cumplimiento internos durante meses. Estamos bien capitalizados, regulados y tenemos un rastro documental claro, sin embargo, el proceso se siente como intentar empujar una roca cuesta arriba. ¿Alguien más está experimentando retrasos significativos, específicamente con LPs o prime brokers europeos, al intentar integrar una mesa HFT? ¿O hay trampas específicas que deberíamos evitar para agilizar el proceso para nuestra próxima integración, quizás en cómo presentamos nuestra estructura corporativa o anticipando solicitudes de documentos específicos? Estamos quemando recursos solo esperando las aprobaciones de cuentas.