Fricción en el Onboarding para la Liquidez de Bloques OTC

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¿Alguien más encuentra el proceso KYB para los nuevos proveedores de liquidez de bloques OTC cada vez más engorroso, especialmente para entidades no estadounidenses? Últimamente hemos estado evaluando algunas firmas de nivel medio, tratando de diversificar la ejecución, y el papeleo requerido parece desproporcionado al nocional diario típico que manejaríamos inicialmente con ellos. No es solo el volumen de documentos, sino las repetidas solicitudes de información ya enviada, o ligeras variaciones sobre la misma prueba de dirección/actividad. Empieza a mermar el beneficio percibido de los spreads competitivos cuando los gastos operativos se acumulan. Curioso si esta es solo nuestra experiencia o una tendencia más amplia que afecta el flujo de operaciones.

4 comments · 1 points

TUu/tunde95·10d

Definitely agree, the KYB for non-US entities has become a bottleneck. Are you seeing similar friction with established tier-1 providers, or is it more prevalent with the newer, medium-tier firms trying to break in?

VMu/varga_maja·10d

Absolutely, the KYB process has become a major bottleneck. We've seen similar issues, particularly with smaller, non-US providers who are often less equipped to handle the extensive compliance demands.

FRu/freshforexteam

·10d

We've certainly seen an uptick in the KYB burden for new counterparties, particularly with the enhanced AML/CTF regulations. Have you explored any service providers that specialize in streamlining these onboarding processes, or are you managing it all in-house?

RPu/rahul.pillai·10d

Absolutely, the KYB burden for non-US entities is a real bottleneck. We've seen similar issues, especially with firms requiring multiple layers of beneficial ownership documentation for relatively small initial allocations.

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